TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

quebec

TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期：2013-09-24 12:34:36　作者：明报                 

" ]: x3 E7 E. c3 x3 P道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。
* a* X+ }: E. i) J7 m, m4 T
8 G7 C! G/ K% _! k0 y2 T+ G2 C# g美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。

美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。

) @  V% @% H2 o美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。

3 s" G  z2 _  @, q- a1 \0 l美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」

1 c4 Q& z9 Q; a- D道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
% j' d1 O, c: y
银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
+ i3 a5 R  `: b& I% M* B
& P; v" z1 \4 d6 I道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」